【編者按】本文作者上海質(zhì)量技術(shù)認(rèn)證中心湯大通 朱秋瑋僅就審核經(jīng)驗(yàn)不夠豐富的審核員對(duì)環(huán)境因素審核方面常見(jiàn)的問(wèn)題，特別是自身產(chǎn)品的環(huán)境因素和可施加影響的環(huán)境因素，展開(kāi)討論。

    環(huán)境因素是環(huán)境管理體系建立、實(shí)施和維護(hù)的基礎(chǔ)，對(duì)于環(huán)境因素及其控制的審核構(gòu)成了環(huán)境管理體系審核的主線，因此對(duì)環(huán)境因素審核的知識(shí)和技能是每個(gè)審核員必須掌握的基本功，同時(shí)是驗(yàn)證審核員在審核過(guò)程中應(yīng)關(guān)注的焦點(diǎn)之一。審核員對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別和控制理論上一般都比較了解，環(huán)境因素應(yīng)識(shí)別考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài);過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài);廢氣排放等八個(gè)方面，環(huán)境因素應(yīng)覆蓋組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)。但在實(shí)際審核中，可能由于審核經(jīng)歷不長(zhǎng)，或?qū)?biāo)準(zhǔn)理解不深，或?qū)Ξa(chǎn)品及制造/服務(wù)過(guò)程不熟悉等方面的原因，理論有時(shí)與實(shí)際脫節(jié)，審核有時(shí)會(huì)偏離標(biāo)準(zhǔn)的要求，形成審核失誤。

一、對(duì)產(chǎn)品環(huán)境因素審核不到位

    對(duì)于常規(guī)產(chǎn)品的環(huán)境因素審核，審核員不成問(wèn)題，他們都會(huì)關(guān)注電池、日光燈、冰箱、空調(diào)、汽車等產(chǎn)品使用和廢棄過(guò)程中的環(huán)境因素識(shí)別。但對(duì)組織某些自身產(chǎn)品環(huán)境因素，可能限于對(duì)產(chǎn)品的屬性和制造過(guò)程不熟悉，或?qū)?biāo)準(zhǔn)理解不深，有時(shí)審核就不能到位。例如在審查變壓器廠時(shí)對(duì)變壓器能效損耗、家用電器廠家遙控的待機(jī)電流、紡織染整行業(yè)水的消耗等環(huán)境因素往往審核的深度不夠，有的甚至沒(méi)有關(guān)注到。彩電遙控的待機(jī)電流在彩電的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中有明確的規(guī)定，每百米布水的排放量在紡織染整工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中按時(shí)段有具體要求，這些規(guī)定是組織必須關(guān)注及控制的環(huán)境因素，也是審核員審核組織識(shí)別產(chǎn)品環(huán)境因素完整性及其有效控制的依據(jù)。

    產(chǎn)品的原材料組成是產(chǎn)品環(huán)境因素的另一個(gè)方面，在審核時(shí)應(yīng)關(guān)注組織是否選擇對(duì)環(huán)境無(wú)害少害的、可回用、可降解的材料，如電子行業(yè)的焊接是否采用無(wú)鉛焊接、洗滌劑是否采用無(wú)磷的等。

    產(chǎn)品的包裝屬產(chǎn)品范疇的一部分，因此產(chǎn)品的包裝是產(chǎn)品環(huán)境因素的又一個(gè)方面。大多數(shù)產(chǎn)品的包裝在消費(fèi)者手中成為固體廢棄物，若改變包裝方式，就可以大大減少在產(chǎn)品使用者手中的廢物等環(huán)境因素，在對(duì)產(chǎn)品的包裝耗用材料審核時(shí)，有的審核員對(duì)產(chǎn)品包裝物材料、包裝方式、回用等未能審核，如包裝的泡沫塑料可否降解，同行或國(guó)際上采用何種包裝。

    正是缺乏對(duì)產(chǎn)品環(huán)境因素的了解，有些審核員對(duì)組織的設(shè)計(jì)等部門(mén)審核往往流于形式，實(shí)際上不少環(huán)境因素源于組織的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)等部門(mén)。如能重視產(chǎn)品環(huán)境因素，那么許多有害環(huán)境影響將在萌芽狀態(tài)被消除。結(jié)合清潔生產(chǎn)是審核產(chǎn)品環(huán)境因素的捷徑，可收到事倍功半的效果。要準(zhǔn)確把握產(chǎn)品環(huán)境因素審核，要求審核員應(yīng)具備較豐富的行業(yè)專業(yè)知識(shí)，熟悉產(chǎn)品的性能和產(chǎn)品在使用、報(bào)廢過(guò)程中對(duì)環(huán)境的影響。

二、異常活動(dòng)環(huán)境因素更新審核有遺漏

    審核員在審核環(huán)境因素時(shí)都會(huì)關(guān)注組織的環(huán)境因素更新的情況，會(huì)問(wèn)及組織近期產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)有無(wú)變化，生產(chǎn)工藝和原輔材料有無(wú)變更等。但除生產(chǎn)、服務(wù)活動(dòng)外，對(duì)體系運(yùn)行過(guò)程中有階段性的異常活動(dòng)的環(huán)境因素常常被忽視。

    組織的裝修、設(shè)備搬遷等活動(dòng)是有階段性的，因此環(huán)境因素的識(shí)別，應(yīng)隨著該活動(dòng)的發(fā)生和結(jié)束及時(shí)更新。如裝修過(guò)程中存在涂料泄漏、涂料中苯類廢氣的揮發(fā)、廢裝潢材料的廢棄等環(huán)境因素，在活動(dòng)發(fā)生前應(yīng)在原有的環(huán)境因素清單中作相應(yīng)的增加，而當(dāng)裝修活動(dòng)結(jié)束后，視實(shí)際情況，應(yīng)將環(huán)境因素從環(huán)境因素清單作相應(yīng)的刪除(可能恢復(fù)成原來(lái)清單)。但有的審核員認(rèn)為，僅幾個(gè)月何必“大動(dòng)干戈”，更新的結(jié)果還是恢復(fù)到“原有”的環(huán)境因素，如此審核是多此一舉。誠(chéng)然，當(dāng)這些異常活動(dòng)結(jié)束后，環(huán)境因素更新的結(jié)果可能與異常活動(dòng)前一致，但此已不是原地循環(huán)，其內(nèi)涵和本質(zhì)已發(fā)生了變化。

    能隨著活動(dòng)全過(guò)程及時(shí)更新，表明審核員和受審核方對(duì)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的4.3.1條款有著比較深的理解，從而在異常活動(dòng)發(fā)生前就能為采取控制措施奠定基礎(chǔ)，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想。很難想象對(duì)環(huán)境因素識(shí)別一開(kāi)始就忽視的組織會(huì)采取措施控制環(huán)境因素，持續(xù)改進(jìn)從何談起?當(dāng)然組織中如堿的潛在泄漏，含酸廢氣的排放、機(jī)油的潛在滴漏、潛在的火災(zāi)等異常和緊急環(huán)境因素，是緊隨組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)隨時(shí)有發(fā)生的可能，只要組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)沒(méi)有變更，這些環(huán)境因素就繼續(xù)存在，對(duì)此，一般的審核員多能審核到位，故不作贅述。

三、可施加影響環(huán)境因素審核重點(diǎn)不突出

    可施加影響的環(huán)境因素則不是組織能直接加以控制和管理的，不能運(yùn)用行政或其他技術(shù)手段改變的。這類環(huán)境因素往往屬于與組織關(guān)系較密切的相關(guān)方。對(duì)可施加影響的環(huán)境因素審核的力度該多大，把握的分寸是多少，審核的時(shí)間如何分配，常是審核員審核的難題和分歧之處。

    審核員在審核組織委托危險(xiǎn)廢棄物處置的相關(guān)方時(shí)，一般都能審核到位，查看該單位營(yíng)業(yè)執(zhí)行照，是否經(jīng)過(guò)省級(jí)危廢中心的批準(zhǔn)，是否超過(guò)有效期的年限，處置的廢物的名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍是否一致，是否具有“七聯(lián)單”或“五聯(lián)單”處置憑證。但對(duì)運(yùn)輸危險(xiǎn)廢棄物的車輛和押送人員是否有相應(yīng)資質(zhì)，有的審核員就不能深入追查，其實(shí)這些內(nèi)容與危險(xiǎn)廢棄物處置單位資質(zhì)審核一樣重要，它是一個(gè)活動(dòng)的兩個(gè)方面。

    又如，在審核印染組織時(shí)，該廠使用蒸汽是由燃煤鍋爐提供的，某審核員對(duì)相關(guān)方在運(yùn)輸煤炭過(guò)程中煤灰的飛揚(yáng)、煤的灑落可施加影響的環(huán)境因素審核非常細(xì)致，而對(duì)煤的可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素二氧化硫的含量并未審核，當(dāng)然也談不上對(duì)相關(guān)方煤的含硫量施加影響了，這樣的審核是否在“抓小放大”，審核的力度分配不均呢?
相關(guān)方在組織內(nèi)活動(dòng)、服務(wù)產(chǎn)生的環(huán)境因素有時(shí)不僅僅是施加影響，其審核的力度應(yīng)視作可控制的環(huán)境因素。如相關(guān)方在組織內(nèi)建筑施工，運(yùn)輸和裝卸化學(xué)品、承包食堂、綠化及噴灑農(nóng)藥活動(dòng)/服務(wù)的環(huán)境因素，有的審核員審核力度不夠，往往與其他一般可施加的環(huán)境因素一樣，泛泛審核一下了事，他們殊不知這些環(huán)境因素發(fā)生在認(rèn)證區(qū)域內(nèi)，組織控制的好壞直接與組織的體系運(yùn)行有效性有關(guān)，對(duì)這些可施加的環(huán)境因素審核的力度要視同組織可控制的環(huán)境因素來(lái)對(duì)待。有的審核員對(duì)可施加影響的環(huán)境因素的審核力度和審核時(shí)間不分相關(guān)方活動(dòng)/服務(wù)的具體內(nèi)容，發(fā)生的區(qū)域，影響力的大小，審核力度平均分?jǐn)偅@是不足取的。

    筆者認(rèn)為，總體上說(shuō)，對(duì)供方、協(xié)作方的可施加影響的環(huán)境因素審核的力度應(yīng)強(qiáng)于客戶的可施加影響的環(huán)境因素，采購(gòu)量和加工量多的可施加影響的環(huán)境因素審核力度應(yīng)大于采購(gòu)量和加工量小的;加工工藝復(fù)雜、污染大的可施加影響的環(huán)境因素審核力度應(yīng)高于加工工藝一般、污染小的。至于量小工藝簡(jiǎn)單、少污染的可施加影響的環(huán)境因素一問(wèn)而過(guò)，總體了解已足夠了，不必涉及過(guò)多的精力，以影響下一個(gè)審核專題和審核時(shí)間的分配。

四、重要環(huán)境因素運(yùn)行控制審核有偏差

    審核環(huán)境因素要素時(shí)，不僅要關(guān)注對(duì)環(huán)境因素識(shí)別的充分性、適宜性和時(shí)效性，更重要的是對(duì)其的運(yùn)行控制。

    標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款對(duì)所確定重要環(huán)境因素的有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)的控制作了明確的規(guī)定，即對(duì)于缺乏程序而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持文件支持的程序(程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書(shū))。一些審核員對(duì)該條文理解不深，片面認(rèn)為凡是與重要環(huán)境因素(包括維護(hù)工作)有關(guān)的活動(dòng)都應(yīng)建立作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，不建文件支持的程序就不符合標(biāo)準(zhǔn)條款。如一審核員審核一家電子元件廠時(shí)，發(fā)現(xiàn)組織對(duì)機(jī)修維護(hù)活動(dòng)未能編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，他就片面認(rèn)為違反了標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款的要求，此時(shí)他并未去關(guān)注機(jī)修維護(hù)活動(dòng)的規(guī)模、范圍、作業(yè)空間、對(duì)環(huán)境是否造成影響及造成影響后是否會(huì)導(dǎo)致偏離組織環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)。通過(guò)進(jìn)一步審查，該組織的機(jī)修組總共只有2人，機(jī)修僅是一般的保養(yǎng)維護(hù)，機(jī)修工也知道更換部件和機(jī)油的潛在泄漏如何處置，也未造成過(guò)不良環(huán)境影響，顯然，如開(kāi)出這樣的不符合項(xiàng)組織是難以接受的，問(wèn)題主要是該審核員未能全面理解建立運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)是針對(duì)由于缺乏程序指導(dǎo)后，與重要環(huán)境因素的有關(guān)活動(dòng)有可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的前提下提出的。如電鍍的含銅廢水被列為重要環(huán)境因素，但對(duì)其處理無(wú)運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果造成超標(biāo)，顯然偏離了組織環(huán)境方針和目標(biāo)，這時(shí)判組織違反了4.4.6條款要求，組織是不會(huì)不接受的。

    反之，如一組織生產(chǎn)簡(jiǎn)單，無(wú)生產(chǎn)廢水，生活廢水排放被組織評(píng)為重要環(huán)境因素，但其是委托有資質(zhì)的污水處理廠處理，而且排水管道良好，那就不一定要有文件支持的程序。有的組織對(duì)某些即使不是重要的環(huán)境因素也要求建立程序文件，它嚴(yán)于標(biāo)準(zhǔn)的做法當(dāng)然無(wú)可挑剔，在這種情況下，就應(yīng)按組織規(guī)定的要求實(shí)施審核，如食堂的含油廢水組織并沒(méi)有被評(píng)為重要環(huán)境因素，但作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定每周有專人撇油一次，并作好記錄，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)未能按要求做相應(yīng)的記錄，這時(shí)組織同樣違反了4.4.6條款要求，不符合原因是沒(méi)有按照組織自身的要求實(shí)施。因此對(duì)重要環(huán)境因素運(yùn)行控制的審核，要理解標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，才能不偏離標(biāo)準(zhǔn)的原意。

五、環(huán)境因素審核單一化

    有的審核員往往是孤立地、靜止地審核環(huán)境因素條款，不善于全面的、系統(tǒng)的與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的條款聯(lián)系起來(lái)審核。

    如環(huán)境因素是識(shí)別了，但運(yùn)行控制和應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)不到位；有的有控制手段(如對(duì)沖壓的廢鋼材收集、回收)，但對(duì)該環(huán)境因素未識(shí)別等，這樣的審核深度自然不夠。其實(shí)4.3.1條款與標(biāo)準(zhǔn)中的諸多條款是有關(guān)的。

    如4.3.1條款中的“識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素”的描述與4.4.6運(yùn)行控制中的4.4.6a)、4.4.6b)和4.4.6c)是相對(duì)應(yīng)的。能夠控制的環(huán)境因素(組織產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)中自身產(chǎn)生的)特別是重要的環(huán)境因素按 4.4.6a)、4.4.6b)規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則的程序文件加以控制:能夠施加影響的環(huán)境因素(相關(guān)方產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)中產(chǎn)生的)特別是重要的環(huán)境因素按4.4.6c)將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方加以管理。

    又如4.3.1條款“確定對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素(即重要環(huán)境因素)”中重要環(huán)境因素(正常、顯在狀態(tài))按4.4.6運(yùn)行控制的要求實(shí)施;
可能具有重大影響的因素(異常、緊急狀態(tài))按4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求控制；

    控制要靠人的能力和資源去實(shí)現(xiàn)，人的能力應(yīng)按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.2條款“組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力”的要求審核;

    資源應(yīng)按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.1條款“資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施，以及技術(shù)和財(cái)力資源”特別是基礎(chǔ)設(shè)施是否能滿足組織環(huán)保的要求審核。

    另外法律法規(guī)及其他要求收集是針對(duì)適用的環(huán)境因素(4.3.2);組織在建立和評(píng)審目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮自身的重要環(huán)境因素(4.3.3);信息交流用于環(huán)境因素和環(huán)境管理體系(4.4.3)監(jiān)視測(cè)量和合規(guī)性評(píng)價(jià)(4.5.1、4.5.2)主要是圍繞環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素展開(kāi);環(huán)境因素控制得好壞是管理評(píng)審環(huán)境績(jī)效輸入的主要內(nèi)容(4.6c);目前組織的環(huán)境方針雷同的一個(gè)重要原因就是沒(méi)有考慮自身的重要環(huán)境，因素和環(huán)境影響(4.2)。只有理解、融會(huì)貫通環(huán)境因素與標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)條款內(nèi)在聯(lián)系，才能把環(huán)境因素審核的深度提高。

    筆者認(rèn)為，審核員在審核ISO14001標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境因素時(shí)，出現(xiàn)審核深度不夠尚屬正常，隨著審核經(jīng)歷的增加，審核經(jīng)驗(yàn)的豐富，標(biāo)準(zhǔn)理解加深，專業(yè)知識(shí)的提高，環(huán)境科學(xué)知識(shí)和技術(shù)持續(xù)學(xué)習(xí)，相信他們對(duì)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)核心要素——環(huán)境因素審核技能會(huì)有較大提高，會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)組織的環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)，文中有錯(cuò)誤和不妥之處歡迎批評(píng)指正。