（摘自專題論文《審核質量分析與控制》作者任曉勇）

【編者按】審核員的素質、知識和能力，值得“憂思”，因為它無疑對審核工作質量起決定作用。 建立員國家注冊/認證制度，目的是確認質量管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和能力，保證質量管理體系審核工作質量。作者任曉勇以一種實際“案例”的形式，從理論到實踐，探討了審核質量研性有哪些?影響審核質量的因素有哪些?并提出了對審核質量的基本控制途徑。向讀者推薦這篇論文（摘要），其表述自己的觀點和經驗，供業(yè)內同行共同分享與切磋。

    “審核質量”是認證行業(yè)的一個基本話題，也是一個永恒的話題，就象“產品質量”與工廠的關系一樣。對這樣的話題在各種各樣的場合，提出的頻率是相當高的，但是對它探究的的程度卻遠不夠深入。作者認為，我國認證認可行業(yè)對此進行“立項”研究是十分必要的。作為已經運作多年的認證機構，為了滿足行業(yè)規(guī)范要求，增強顧客滿意，提高認證有效性，對如何控制“審核質量”問題一直在關注，不斷地思考和探索。

觀點一：象研究任何產品或服務質量應當首先從其“質量特性”開始一樣，我們在研究“審核質量”時，也是從其“質量特性”入手。

    審核質量的“特性”是什么? 認證機構作為第三方，其直接顧客為第一方 ─ 被認證組織，間接顧客為第二方 — 需方;認證機構的審核工作除應滿足前述顧客的需求外，還應符合有關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范要求及自身規(guī)定。由此可識別出以下審核質量“特性”:

a) 審核的公正性;
    認證機構作為第三方，與第一方和第二方處于等距離狀態(tài)，這就決定了認證審核工作應該是“客觀”和“公正”的。“兩方”顧客從各自角度都有著相應的要求，對“兩方”同樣負責，這也是認證行業(yè)規(guī)范的基本要求。
b) 審核證據抽樣及其記錄的充分性
    在IS019011中對此提出了要求。認證審核的基本方法是抽樣檢查，為使審核結論是可靠的，對審核證據的抽樣必須要充分。所謂“充分”，也就是抽取的“樣本”要有足夠的代表性，所抽取的“樣本”，應能反映“總體”;以審核結論足夠的支持；審核記錄應能充分地表述審核證據。
c) 審核發(fā)現和審核結論的準確性
    審核發(fā)現即“將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果”以及最終審核結論，必須是準確的。“符合”就“符合”，“不符合” 就“不符合”，這是“兩方”顧客對“認證”共同產生信任的基點。
d) 審核的“增值”作用
    對受審核方(第一方顧客)而言，如果認證審核能夠產生一種“增值”的效果，即在對管理體系進行“符合性”判定的同時，還能為受審核方的管理指出改進方向，使其管理水平得到提升，這顯然是受審核方(第一方顧客)對認證審核服務的潛在需求，特別是己經多年認證的組織，對此更有一種特別的期待。
e) 審核過程的規(guī)范性(包括審核實施程序和審核員行為方面)
    整個審核過程的運作，如：審核人日數的確定，審核組專業(yè)能力的保證，審核活動的安排，審核員的行為等等都應遵守認證行業(yè)規(guī)范和審核員行為規(guī)范以及認證機構自身的規(guī)定，其中某些方面也涉及到受審核方的感受。
f) 審核報告及審核檔案的完整性和送達及時性。
•審核報告在內容的完整性上應符合有關行業(yè)規(guī)范的要求，同時在其“豐富”程度上，應盡可能使第一方顧客滿意，有時也要注意為第二方顧客提供足夠的信息( 因為在建設工程招標等活動中，第二方顧客往往要調閱審核報告)。
•審核檔案資料的完整性無疑也是很重要的，其中涉及到受審核方的法律地位，以及各種審核活動證據等，這在認證行業(yè)規(guī)范中都有著直接或潛在的要求。
•認證機構同時也有著特有的規(guī)定;審核報告及審核檔案及時送達同樣是不能忽視的。一方面，審核報告及審核檔案何時報送到認證機構，影響著作出認證決定的時間，另一方面，認證決定何時通知受審核方，審核報告何時送達到受審核方手中，這也是顧客對“時間等候”的感受問題。
    以上是我們對審核質量“特性”的細化分析。

觀點二：研究影響審核質量時，應對其影響質量的因素“人、機、料、法、環(huán)”全面地分析

    認證審核是一種服務，基本是靠人的智力活動來完成的，而不涉及原材料、設備等物質的東西，影響審核質量的因素有哪些呢?根據與審核質量特性的作用關系，我們分析歸納出了如下一些影響審核質量的因素:
a) 審核員責任感
    審核員的“責任感”確實最重要，因為這是做好所有認證審核工作的前提。因為無論要實現審核質量的哪一種“特性”，都離不開審核員主觀意識上的傾向，是否“認真負責”其結果是截然不同的。
b) 審核員的能力(包括審核技能和專業(yè)能力)
    審核員的能力也很重要。如果責任感強，即便能力較弱一些，也可以“勤能補拙”，況且一個責任感強的審核員總會通過積極的努力不斷提高能力。審核員的能力（包括審核技能和專業(yè)能力）是做好各方面認證審核工作的基礎保證。CNAS一CC01:2007中7.2.5要求“……應有實現和證實有效審核的過程。該過程應確保所使用的審核員和審核組長具備通用的審核知識與技能以及特定技術領域審核所需的知識與技能”。從正確的審核抽樣到準確地得出審核發(fā)現和審核結論等，特別是當為受審核方提供“增值”審核時，都必須具備一定的“能力”才能得以實現。
c) 審核員資源的保障
    如果我們將審核員的個人能力擴大到整個審核員隊伍的能力，這就是從整體角度來審視審核員資源保障問題;所謂審核員資源保障，認證機構要聘有足夠數量的“合格”審核員，不言而喻，這樣才能不僅是保證“個案”的審核質量，而是能夠保證總體審核質量。
d) 審核方案的策劃
    在審核員資源一定的情況下，如何策劃審核方案，將會對審核質量產生不同的效果。如果審核方案策劃的好，比如針對一個特定的受審核方，能夠“適宜”地配備審核組成員，使審核組能從總體上滿足“能力”(包括“專業(yè)能力”)的要求，則勢必會有利于審核質量，反之則不利于審核質量。
e) 審核技術指導方法
    能否對審核工作及時地提供審核技術指導，也是十分重要的。比如在認證審核工作中，我們經常會遇到一些難點、疑點問題，會遇到一些特定的專業(yè)技術問題，會遇到一些相關的法律法規(guī)問題等等，這些問題是否能夠得到及時解決，將會直接影響到審核質量。審核技術指導方法可以通過有關文件、資料和培訓工作來實現。
    以上我們分析了影響審核質量的幾個主要因素，但更重要的是，我們要在分析這些因素基礎上要加以控制，從而才能達到控制審核質量的目的。

觀點三：針對影響審核質量的各種因素，需制定了配套的、文件化的審核質量控制措施，這些措施的實施定會取得良好的預期效果。

實踐證明，制定下列可行的控制措施，值得思考和探索：
a) 審核員管理部門
    應千方百計地提供審核員資源保障，應努力調整優(yōu)化出一支數量適宜、專業(yè)充分、技能保證、行為規(guī)范的審核員隊伍。公司應每半年召開一次審核員資源狀況分析會議，剖析現狀，研究對策。
b）審核方案管理部門
    應合理利用已有的審核員隊伍，針對不同項目有主有次，有保有讓，恰當配備審核組成員，用好用足。通常每月召開一次審核項目安排分析會，發(fā)現問題，研究對策。
c）按排審核項目應堅持原則
    克服不正常因素的于擾，特殊情況及時報告，予以處理。
d）實行監(jiān)視和考核制度
    針對“責任感”、“審核技能”和“專業(yè)能力”三大方面，考核依據的信息來自現場審核見證人的評價意見、認證決定人員的意見以及有關管理部門的意見。管理部門據此對審核員采取不同的使用原則。通常考核的結果每年將更新一次。
e)認證決定部門在準確地做出認證決定的基礎上，對審核檔案質量件嚴格把關
    可建立“獎優(yōu)”機制，即審核組可以申報優(yōu)質審核項目，經認證決定部門審查確認后，由公司領導批準，質量情況與利益掛鉤。
f) 管理部門協同和配合
    技術管理部門制定技術課題研究規(guī)劃，組織開展認證審核技術研究活動，編制所需的各種技術指導文件和資料，對認證審核工作提供必要的技術支持。培訓管理部門制定專項培訓計劃，根據實際需要，及時組織有針對性的專項知識培訓，并實行必要的測試和考核。
g）領導的作用是重要的
    公司級領導要負責對上述各項工作的落實進行監(jiān)視和推動。

觀點四：探索與期待
    有效的審核質量控制措施的實施，定會取得了良好的預期效果。審核員隊伍的整體素質得到提高，審核項目的安排規(guī)范有序，各項審核質量“特性”均能基本實現，認證有效性大大增強，認證風險處于受控狀態(tài)，顧客滿意度達到較高水平，這是我們期望的。但我們深知，審核質量控制方面工作還有許多事情要做，有待完善和深化，有待于在實踐中不斷地探索，更期望汲取業(yè)內同翩寶貴經驗。
（本刊綜合編寫）