中國船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司 劉必化
前言

    我國推行的認(rèn)證認(rèn)可制度在落實(shí)“質(zhì)量振興綱要”、推動(dòng)企業(yè)管理規(guī)范化、提升產(chǎn)品安全質(zhì)量、促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)與國際接軌等方面發(fā)揮了巨大的作用。這也是我國從事認(rèn)證認(rèn)可工作的各類人員在實(shí)踐過程和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中邊學(xué)習(xí)、邊總結(jié)、邊提高所取得的成績。

    如今認(rèn)證認(rèn)可工作已形成為我國的一個(gè)行業(yè)，不僅擁有一支龐大的隊(duì)伍和健全的管理機(jī)構(gòu)，而且成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展鏈上不可缺少的重要一環(huán)。要讓這項(xiàng)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，應(yīng)該不斷地從工作效果上、社會(huì)需求上改進(jìn)我們的工作和管理方法。十多年來，作者經(jīng)歷并參與管理體系咨詢、現(xiàn)場(chǎng)審核和產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)踐，結(jié)合國家認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求和目前大家對(duì)認(rèn)證認(rèn)可工作的改進(jìn)需求，提出一點(diǎn)改進(jìn)拙見，供同行參考。

一、監(jiān)管方式應(yīng)與國情相一致

    眾所周知，管理應(yīng)該有益于社會(huì)或企業(yè)的發(fā)展才有意義。我國在不同的發(fā)展時(shí)期對(duì)產(chǎn)品安全質(zhì)量的監(jiān)管方式和推行的管理手段是不相同的。

    在推行認(rèn)證認(rèn)可制度前，我國對(duì)產(chǎn)品安全質(zhì)量的監(jiān)管形式是:對(duì)產(chǎn)品通過生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品安全認(rèn)證和行政處罰手段等方式來控制。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量保證能力是通過產(chǎn)品評(píng)優(yōu)、推行日本國的“全面質(zhì)量管理”和開展“QC小組活動(dòng)”的方式來推動(dòng)。這些方式與我國當(dāng)時(shí)發(fā)展時(shí)期相一致，對(duì)我國的產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)管理水平的提高發(fā)揮了重要的歷史作用。

    改革開放以來，隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、國際貿(mào)易的增加，以及市場(chǎng)供需渠道及進(jìn)入WTO后管理體制發(fā)生變化，對(duì)產(chǎn)品安全質(zhì)量的監(jiān)管形式也發(fā)生改變。原來以行政監(jiān)管為主的方式轉(zhuǎn)向政府主管和社會(huì)第三方機(jī)構(gòu)參與監(jiān)管的形式。產(chǎn)品監(jiān)管工作推行強(qiáng)制性和自愿性認(rèn)證。隨著ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)人我國和“貫標(biāo)”工作的推進(jìn)，當(dāng)初開展“全面質(zhì)量管理”的企業(yè)管理也基本轉(zhuǎn)向建立產(chǎn)品質(zhì)量保證體系即“貫標(biāo)”取證的方式。

    這些監(jiān)管形式和方法的有效轉(zhuǎn)變，就是因?yàn)榕c我國改革開放的國情和企業(yè)需求相一致，才推動(dòng)了我國學(xué)習(xí)吸收國外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的熱情，并迅速在國內(nèi)掀起管理體系認(rèn)證熱潮，對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證的監(jiān)管方法也起到重要的改進(jìn)作用。

    經(jīng)過十多年的認(rèn)證實(shí)踐，目前因各種產(chǎn)品的安全質(zhì)量事故發(fā)生和認(rèn)證效果存在不盡人意的地方，使很多人提出認(rèn)證認(rèn)可工作的公信力的問題。無論這種想法的影響有多大，我們應(yīng)該意識(shí)到，現(xiàn)行的做法是否存在與國情或企業(yè)需求不一致的地方?因?yàn)榇蠹乙舱J(rèn)識(shí)到，認(rèn)證認(rèn)可工作的確存在認(rèn)證形式和效果問題。如果對(duì)這個(gè)問題不去研究改進(jìn)辦法，無疑對(duì)認(rèn)證制度可持續(xù)性發(fā)展將會(huì)造成影響。

    很多有識(shí)之士認(rèn)為:解決形式與效果不對(duì)稱的問題，不僅是要解決好認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員和工作規(guī)范化的問題，更重要的是要解決好認(rèn)證形式、檢查的內(nèi)容和方式如何與我國產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)、監(jiān)測(cè)能力及市場(chǎng)特點(diǎn)相一致的問題。

二、監(jiān)管方法應(yīng)與效果相一致

    十多年來，產(chǎn)品和管理體系認(rèn)證的監(jiān)管制度為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、人員和發(fā)證條件的符合性奠定了基礎(chǔ)。但是，面對(duì)近幾年社會(huì)上出現(xiàn)的產(chǎn)品安全質(zhì)量事故和管理體系認(rèn)證存在的問題，無疑對(duì)我們的工作方法提出改進(jìn)的需求和新的課題。大家認(rèn)為至少在以下方面值得商榷。

1.在產(chǎn)品認(rèn)證上，我國現(xiàn)行的產(chǎn)品認(rèn)證制度，基本采用的是到產(chǎn)品認(rèn)證的申請(qǐng)方進(jìn)行產(chǎn)品型式試驗(yàn)+工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查+獲證后的監(jiān)督的方法，對(duì)獲證組織的產(chǎn)品頒發(fā)產(chǎn)品認(rèn)證證書和標(biāo)識(shí)。為防止個(gè)別企業(yè)在利潤的驅(qū)動(dòng)下，利用社會(huì)存在的其他負(fù)面因素，濫用產(chǎn)品合格證書或產(chǎn)品合格標(biāo)志，在產(chǎn)品認(rèn)證的方式和監(jiān)督的形式上有必要做出改進(jìn)。

    從我們多年對(duì)船舶安全質(zhì)量的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)來看，現(xiàn)行的很多產(chǎn)品認(rèn)證方式只能相當(dāng)于是對(duì)組織的生產(chǎn)能力符合性的認(rèn)證，不能證實(shí)出廠產(chǎn)品的安全質(zhì)量符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。產(chǎn)品認(rèn)證應(yīng)視產(chǎn)品對(duì)生命和財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度不同而采取不同的認(rèn)證方式并頒發(fā)不同的產(chǎn)品認(rèn)證證書。

    我公司現(xiàn)開展的自愿性產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)，采用的是結(jié)合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求、結(jié)合認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求、結(jié)合我公司產(chǎn)品認(rèn)證的經(jīng)驗(yàn)、結(jié)合市場(chǎng)和客戶需求等制定認(rèn)證制度。對(duì)自愿申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品分為兩種認(rèn)證形式:一是針對(duì)企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品采用設(shè)計(jì)評(píng)估、型式試驗(yàn)、工廠（生產(chǎn)一致性)審查等評(píng)審方式，評(píng)價(jià)產(chǎn)品是否符合設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及管理能力要求。合格者頒發(fā)產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)估證書或型式認(rèn)證證書，不授予產(chǎn)品合格標(biāo)志;對(duì)需要在產(chǎn)品上附上合格標(biāo)志的，必須派員到現(xiàn)場(chǎng)按認(rèn)證方案抽查進(jìn)行產(chǎn)品制造或出廠認(rèn)證，認(rèn)證合格后再頒發(fā)產(chǎn)品合格證書和標(biāo)志。

2.在管理體系認(rèn)證上，為保證審核工作的能力和有效性，目前采用監(jiān)管認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員資質(zhì)和審核案卷質(zhì)量的舉措是很有力度的，但對(duì)審核組的現(xiàn)場(chǎng)審核情況和企業(yè)意見卻監(jiān)管乏力。根據(jù)多年來認(rèn)證市場(chǎng)化競(jìng)爭和商業(yè)化趨勢(shì)，認(rèn)證審核能力和水平的符合性不是通過審核記錄和報(bào)告完全能體現(xiàn)的。因此，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管重心應(yīng)該有所轉(zhuǎn)移。

    事實(shí)上，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核工作中，要想在現(xiàn)場(chǎng)寫出符合監(jiān)管要求的審核記錄的確是件困難的事情。為保證審核檢查表內(nèi)容的符合性，許多審核員要么是審核結(jié)束后寫“回憶錄”，要么是“編輯”檢查記錄。按照現(xiàn)在審核人員的編制報(bào)告的能力，“編寫”出一份符合監(jiān)管要求的審核記錄和報(bào)告并非難事。這樣的審核記錄即使完全符合規(guī)定又有什么意義?

    因此，結(jié)合實(shí)際效果改進(jìn)產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證的某些監(jiān)管方法，必然會(huì)推動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量和審核效果的提高。

三、認(rèn)證方法應(yīng)與企業(yè)的需求相一致

    管理體系認(rèn)證工作在我國已經(jīng)實(shí)踐十多年，眾多的企業(yè)已經(jīng)十分熟悉管理體系的認(rèn)證流程。實(shí)踐證明，企業(yè)在獲證的初期，通過審核人員按照標(biāo)準(zhǔn)逐條逐款地查管理體系的符合性，對(duì)企業(yè)理解標(biāo)準(zhǔn)和完善其基礎(chǔ)管理有一定的作用。如果一個(gè)認(rèn)證周期(甚至幾個(gè)認(rèn)證周期)下來，審核人員總是處在詢問職責(zé)、文件、記錄等基礎(chǔ)管理層面上，總是在詢問企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)中某條款的符合證據(jù)上，企業(yè)管理者就會(huì)誤解標(biāo)準(zhǔn)的作用，并慢慢失去“貫標(biāo)”興趣，目前這種跡象已經(jīng)表現(xiàn)出來。因?yàn)榇蠖鄶?shù)企業(yè)不僅僅是希望通過“貫標(biāo)”提高基礎(chǔ)管理，更希望是通過認(rèn)證審核來提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭力和持續(xù)發(fā)展能力。

    許多業(yè)內(nèi)人士已經(jīng)清楚地看到這一點(diǎn)，并在審核實(shí)踐中總結(jié)出很多很好的審核方法。歸納起來就是:審核工作必須圍繞企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、工作重點(diǎn)、難點(diǎn)展開;通過觀察、抽查、收集證據(jù)的方法，用管理標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)企業(yè)的決策、組織實(shí)施的方法和最終效果是否符合認(rèn)證或保持注冊(cè)的要求;提出的審核發(fā)現(xiàn)(意見)是針對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采用管理方法的符合性和差異性。讓組織的最高管理者感受到認(rèn)證工作是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的助推器，是發(fā)現(xiàn)組織管理漏洞的修復(fù)提示儀，是提高/鞭策企業(yè)整體執(zhí)行力的外動(dòng)力，是企業(yè)管理不可缺少的一部分。只有企業(yè)對(duì)認(rèn)證工作不離不棄，認(rèn)證事業(yè)才有持續(xù)發(fā)展的可能。只有企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證工作有利于發(fā)展，認(rèn)證事業(yè)才有持續(xù)發(fā)展的意義。

四、學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與實(shí)際相一致

    90年代初，我國等同采用國際ISO 9000族管理標(biāo)準(zhǔn)，可以認(rèn)為是向國外學(xué)習(xí)先進(jìn)管理方法的里程碑。十多年來，隨著標(biāo)準(zhǔn)的幾次修改換版，國內(nèi)一批管理專家為保證業(yè)內(nèi)人士和“貫標(biāo)”組織正確學(xué)習(xí)和理解標(biāo)準(zhǔn)的要求編制出大量的培訓(xùn)教材，培養(yǎng)出大批“貫標(biāo)”內(nèi)、外部審核員和咨詢師，為我國推進(jìn)“貫標(biāo)”和認(rèn)證認(rèn)可制度的建立做出了貢獻(xiàn)。

    值得提出的是:盡管ISO9001標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了1987版、1994版、2000版和2008版的修訂，現(xiàn)行的培訓(xùn)教材和考試(面試)似乎還處在以基礎(chǔ)知識(shí)為主的狀態(tài)。如前所述，基礎(chǔ)培訓(xùn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)人門學(xué)習(xí)和企業(yè)認(rèn)證初期是十分有用的，但因?qū)嶋H操作運(yùn)用的統(tǒng)一教材十分匱乏，就存在企業(yè)宣貫和運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的不充分性、審核人員在審核時(shí)的教條性等問題。

    盡管“貫標(biāo)”工作開展了十多年，很多從業(yè)人員還是處在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的基本理解和運(yùn)用上。由于對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用方法培訓(xùn)不到位，在實(shí)際審核工作中表現(xiàn)在:有些審核人員已經(jīng)把審核工作當(dāng)成熟練工種;只會(huì)看懂按照標(biāo)準(zhǔn)條款編制的質(zhì)量管理文件，看不懂具有企業(yè)特點(diǎn)和產(chǎn)品特征的管理文件;只會(huì)按照標(biāo)準(zhǔn)條款去找符合證據(jù)，不會(huì)在審核中從不同組織的具體工作及結(jié)果抽查、觀察和評(píng)價(jià)管理對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性等現(xiàn)象。這種只能讓企業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，無法體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)服務(wù)的現(xiàn)象，如何讓企業(yè)保持對(duì)“貫標(biāo)”認(rèn)證的持續(xù)性 ?

    作者體會(huì)到:ISO9000標(biāo)準(zhǔn)不僅為我們提供了管理的過程方法、管理原則和要求，而且搭建起容納傳統(tǒng)管理和現(xiàn)代管理叢林理論及方法的框架。正是這框架基礎(chǔ)，才能夠適應(yīng)于全球各行業(yè)。在這管理框架內(nèi)，需要的是不同的組織根據(jù)不同的特征和不同的產(chǎn)品特點(diǎn)采用不同的管理手段和方法。企業(yè)現(xiàn)采用的無論是傳統(tǒng)或現(xiàn)代的管理方法，都可能是證實(shí)企業(yè)“貫標(biāo)”工作在某項(xiàng)活動(dòng)中有了新的具體的操作方法。
如此好的ISO 9000管理標(biāo)準(zhǔn)，少數(shù)人認(rèn)為它過時(shí)了。這屬于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和理解不夠。而有業(yè)內(nèi)人士說，對(duì)有持續(xù)改進(jìn)要求的企業(yè)應(yīng)該用ISO 9004標(biāo)準(zhǔn)審核。這說明是多么地需要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用的方法編制統(tǒng)一教材啊！

    值得慶幸的是，許多業(yè)內(nèi)人士在不斷研究探討認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用方法，并在各類管理性刊物上發(fā)表各自的意見和體會(huì)。這次ISO 9000:2008換版之際，國家認(rèn)監(jiān)委的某位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)很大，要求大家認(rèn)真學(xué)習(xí)新版標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)我們思想和工作方法。很多業(yè)內(nèi)專家也寄希望這次換版機(jī)會(huì)，對(duì)培訓(xùn)教材增添新內(nèi)容，對(duì)人員的審核水平再提升，讓我們的認(rèn)證工作煥發(fā)新的生機(jī)。

    我們相信:在國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)國家認(rèn)證認(rèn)可條例和相關(guān)制度及規(guī)定，只要我們認(rèn)真總結(jié)認(rèn)證認(rèn)可經(jīng)驗(yàn)，一定有能力解決這些前進(jìn)中的問題，讓認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)對(duì)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來更大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。

（摘自《國際認(rèn)可日中國論壇獲獎(jiǎng)?wù)撐倪x編》一等獎(jiǎng)?wù)魑模◤埨蚱继峁?