張崇武

（本文己登載《中國認證認可》2010年第1期“深度報導”欄目，本刊轉載）

    關于認證審核有效性的問題，我認為與目前一個熱點話題 ------“認證審核的價值”相關聯，或者說認證審核價值是認證審核有效性一個必備的組成部分。本文從兩個方面談談認證 審核的價值:：一是認證審核所必備的管理性; 二是認證審核中的技術性。

認證審核的管理性

    中設認證服務有限公司(以下簡稱“中設”)主要是面向工程勘察設計行業的一些勘察院、設計院，包括對一些總承包公司、監理公司的認證機構。在2009年年初由國家住建部質量司發布的設計企業二百五十強中，近三分之二的設計企業是由中設認證的。在多年的認證審核實踐中，我們從顧客的需求中感受到認證審核所具有的管理性。

    當前，國家在基礎建設方面的投資很大，所以做工程設計的勘察設計院任務都比較飽滿，企業長期保持著高速運轉。常言道，“毛驢跑得快的時候，看不清它有幾個蹄子，更看不清哪個蹄子有毛病!”作為企業管理者，希望通過 “外眼”看出本單位優勢和弱勢，對優勢加以發揚，對弱勢采取措施，迎頭趕上。認證機構恰恰處于這種“外眼”的角度和位置。

    我們了解到，不少勘察設計企業存在發展戰略不清晰、執行力不強、流程需要再造、團隊合作性不如意、企業“共同愿景”和員工“自我超越”間難以和諧、中層干部大局觀欠缺等部分或全部問題。企業管理層(院長、副院長)對此密切關注卻也深受其擾，他們中間有部分人到清華、北大去學EMBA，提升自己的管理水平，還有一部分管理者在百忙之中去聽一些市場策略、執行力、打造高效率團隊等熱門講座。根據審核中與他們的溝通，發現他們對這些課程中的觀點、理念的評價還是比較高的，換句話講，大家認為這樣的學習還是有價值的。

    其實這些熱門的理論理念，在150 9000族標準中都有闡述，比如說標準中的八項原則， 第一條“以顧客為關注焦點”，就談到了現在的顧客、將來的顧客，企業如何滿足現在顧客的要求、如何滿足將來顧客的要求，自然也就涉及戰略規劃、戰略發展，包括戰術目標的一些問題。又如標準中的“領導作用”，談到領導應該指引一個方向，營造一個環境，其實這和目前一個很熱門的話題----領導力或控制力的內容相似。再如標準中的“全員參與”，強調人人奮勇，個個當先，其實不就是打造一個高效率團隊嗎?再如標準談到“過程的方法”和“系統的方法”，核心理念就是要我們考慮問題不僅僅要站在自己的工作過程，更應該以系統(大局)為重。也就是說，現在社會上一些受關注的熱門話題，一些熱門管理理念，在標準里面都有相應表述和條文要求。

    我們在認證審核過程中，根據不同企業的不同管理層次，依據標準的要求，從查閱種種記錄入手，通過和各級人員交流溝通，識別、判斷并驗證其過程執行力、監督力和團隊合作的效率，進而了解其所處的行業地位及相應的市場定位、市場策略，然后順藤摸瓜了解其資源配置策略尤其是人力資源策略等，評價其適宜性、充分性、有效性。審核中，我們不僅談全員參與，還談打造一個高效率的團隊;不僅談程序文件，還談(標準操作程序)和執行力;不僅談過程和系統。還要舉例說明，這樣一來，就把標準樸素的要求和目前企業領導們所關注的熱門話題，以及所遇到的管理瓶頸結合起來了。

    在這方面我們中設認證的做法是:鼓勵審核員學習熱門管理理論、理念，多聽熱門管理講座，跟蹤研究管理案例。反過來再學標準， 學完標準再學理念，在理念中結合標準，在標準中領悟理念，不斷啟迪心智，擴大視野，提升管理理論水平。

認證審核的技術性

    我們在審核過程中，不能輕易下結論，認為一個單位存在著團隊合作欠理想、執行力不 強、企業愿景規劃不清晰等問題，一定要以審核證據來支持這種審核發現。比如說執行力不強的問題，一定會在它的執行端，在它的產品和服務中表現出這種不理想，甚至不合格。

    審核的技術性，就是審核員在審核中要掌握行業中的技術現狀和發展方向。對工程設計 行業中一些基本規范、基本標準，要掌握到一定的程度。只有這樣，審核中才能發現企業在技術管理、產品質量、后期服務中存在的問題， 通過對這些問題的數量和嚴重程度的分析來判 斷它的過程能力、過程有效性，然后把這種在點上所發現的技術性問題提升到理論上，這樣有的放矢，才使審核活動不會給人一種空中樓閣的感覺。

    我們認證的工程設計行業會用到大量的法律法規、規范、標準、圖集，如果一個企業執行力不強的話，審核員在查初步設計文件、施工圖等成果時，肯定會查到一些作廢標準或規 范。但如果審核員對這個行業標準規范的現狀或發展動態不掌握的話，就算有很多作廢版本，也看不出來。例如2009年換版并實施的一些規范:：2009年4月1日實施的GB 50108《地下工程防水技術規范》，以及2009年5月1日實施的 GB 50268《給水排水管道工程施工及驗收規范、GB 50141給水排水構筑物工程施工及驗收規范》等，如果審核員不掌握這些技術信息，就無法審核出是否用錯標準。當把這些問題提出來的時候，一方面體現了審核員審核的技術性，同時也給受審核方一個非常好的幫助，免得引用了作廢規范的成果流出去。

    再比如，現在中華人民共和國住房和城鄉建設部對建筑節能要求很高，也對各省各地區 建筑節能的執行情況進行了多次檢查，各設計院也很重視建筑節能設計。在建筑節能方面， 如何進行節能計算是一個比較復雜的問題。根據規范的要求，對于節能的表述，要有節能計算書、建筑節能專篇、構造圖，并要表述所用的建筑材料及其尺寸要求。審核中常發現對同一部位所用的建筑節能材料的名稱、尺寸在不同的設計文件中表述不一致。這樣就出問題了， 因為施工單位是照圖施工，如果節能計算書算得對，但在構造圖里面所注材料的尺寸，比如厚度不夠的話，其實是達不到節能要求的。審核員去審核的時候，如果能發現這些問題，可以幫受審核單位糾正、完善設計文件，也為審核發現積累了有說服力的證據。

    當然，一次認證審核，里面管理性的含量是多少，技術性的含量又是多少，要視具體項目具體策劃。因為同一行業的不同企業，會處在不同的層面上。從市場定位的角度，有些是行業的引領者，有些是行業的追隨者，還有一些則是行業的“拾遺補缺者”。面對不同層面的企業，在對其審核時，所要把握的管理性和技術性的分寸是完全不一樣的。

    總之，只有關注顧客的需求，把握時代的脈搏，從標準樸素的語言中領會其深刻的內涵， 并運用到審核實踐中，才能真正提高認證審核的有效性，體現認證審核的價值。